全球化下的產(chǎn)業(yè)如何升級

來源：互聯(lián)網(wǎng)

我國正處在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的關(guān)鍵時期，全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也正蘊(yùn)含著深刻的變化。準(zhǔn)確把握全球化的新機(jī)遇，在條件下推進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，具有深遠(yuǎn)的意義。

　　圍繞全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)升級

　　全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的形成

　　過去30多年，是全球化快速推進(jìn)的階段。經(jīng)濟(jì)全球化與信息技術(shù)相結(jié)合，給世界經(jīng)濟(jì)帶來了諸多深刻的變化，其中最引人注目的一個變化，是全球產(chǎn)業(yè)價值鏈(Global Production Value China)的形成。全球價值鏈?zhǔn)侵敢粋€產(chǎn)業(yè)不同價值環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)的展開，這是區(qū)別于以往一個產(chǎn)業(yè)主要限在一個之內(nèi)的生產(chǎn)布形態(tài)的。

　　之所以形成全球產(chǎn)業(yè)價值鏈，有著深刻的原因：

　　首先，經(jīng)濟(jì)全球化日益深化，大大消除了跨國生產(chǎn)布的制度性障礙。幾百年來資本主義的發(fā)展，在大多數(shù)發(fā)達(dá)內(nèi)形成了統(tǒng)一的市場，生產(chǎn)要素可以自由流動。但在國際之間，關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘、投資限制等各種制度性安排，成為阻礙生產(chǎn)要素跨境流動的制度性障礙，導(dǎo)致企業(yè)只能限在一國之內(nèi)優(yōu)化資源配置。隨著全球化的日益深入，貿(mào)易投資自由化、便利化進(jìn)程不斷推進(jìn)，貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、跨境投資的制度性障礙被大大消除，而且，在投資領(lǐng)域，各國從以往的限制政策轉(zhuǎn)向鼓勵政策，大大推動了跨境投資。由于貨物、服務(wù)、資本、技術(shù)、信息等產(chǎn)品與要素跨境流動成本的大幅下降，同時勞動力要素跨境流動的制度性障礙反而上升，跨國公司為降低成本提供競爭力，開始大規(guī)模從發(fā)達(dá)向發(fā)展家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以往只在發(fā)達(dá)之間存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，越來越多地在發(fā)達(dá)與發(fā)展家之間出現(xiàn)。

　　其次，信息技術(shù)大大推動了全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的形成。信息技術(shù)帶來兩個重大變化，一是導(dǎo)致信息跨境流動的成本大大下降，由于信息技術(shù)導(dǎo)致跨境國際長途的費(fèi)用下降為30年前的數(shù)百分之一，特別是由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展，國際通訊的邊際成本幾乎為零。這就使得跨國公司總可以像在一個之內(nèi)甚至一個城市之內(nèi)來管理其分布在全球的生產(chǎn)運(yùn)營活動。另一個變化是信息技術(shù)推動了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的模塊化。信息技術(shù)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的日益滲透，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的流程、管理與運(yùn)營產(chǎn)生了性的影響，在大幅度提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的同時，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)與服務(wù)活動的模塊化，這就使一個企業(yè)以往不可分離的生產(chǎn)與服務(wù)環(huán)節(jié)，完全可以在空間上分離而不影響其銜接與運(yùn)作的效率，為降低成本提高競爭力，企業(yè)日益專注于其核心競爭力的價值活動，而盡可能地將其它價值活動外包給其他企業(yè)，特別是向發(fā)展家轉(zhuǎn)移。

　　第三，運(yùn)輸技術(shù)的進(jìn)步大大降低了貨物跨境流動的成本。以大型集裝箱船為代表的運(yùn)輸技術(shù)的進(jìn)步、信息化帶來的全球物流管理效率的大幅度提升，使跨境運(yùn)輸成本大大降低，全球產(chǎn)業(yè)價值鏈帶來的成本節(jié)可以輕易彌補(bǔ)運(yùn)輸成本的增加，也是推動全球生產(chǎn)價值鏈形成的重要原因。

　　正是由于全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的形成，發(fā)展家參與了跨國公司主導(dǎo)的全球生產(chǎn)價值鏈，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的快速發(fā)展，發(fā)展家成為低附加價值制成品的出口大國，正在成為服務(wù)外包的重要供應(yīng)國。

　　全球與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)價值鏈的區(qū)別

　　對于任何一個具體的產(chǎn)業(yè)，其價值活動均可粗略地劃分為技術(shù)與資本密集環(huán)節(jié)(如研發(fā)設(shè)計、高級原材料生產(chǎn)、復(fù)雜零件生產(chǎn)等)、勞動密集環(huán)節(jié)(簡單零件生產(chǎn)、成品組裝等)和信息與管理密集環(huán)節(jié)(如市場營銷、管理運(yùn)營、品牌運(yùn)作、專業(yè)服務(wù)、金融服務(wù)、物流管理等，大致可以歸為總經(jīng)濟(jì)活動和生產(chǎn)務(wù)活動兩大類)。如果一個產(chǎn)業(yè)的價值鏈在一國之內(nèi)展開，由于資本與勞動力的可流動性，會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)價值鏈不同環(huán)節(jié)的資本回報率和工資水平趨同，平均勞動生產(chǎn)率的差異主要反映的是人力資本構(gòu)成的差異。因此，其價值曲線是一條很平緩的“U”型曲線。

　　相形之下，全球產(chǎn)業(yè)價值鏈卻是一條深凹的“U”型曲線，原因在于，勞動力跨境流動存在諸多的障礙，導(dǎo)致不同之間勞動工資水平的巨大差異，而資本等其它生產(chǎn)要素卻可以自由流動，導(dǎo)致資本回報的平均化。這樣，發(fā)達(dá)與發(fā)展家形成在國際生產(chǎn)價值鏈不同環(huán)節(jié)的分工，通常勞動密集型的價值環(huán)節(jié)布在發(fā)展家，這些環(huán)節(jié)的勞動生產(chǎn)率較低，附加價值也較低，而勞動生產(chǎn)率較高的技術(shù)與資本密集環(huán)節(jié)和信息與管理密集的價值環(huán)節(jié)則分布在發(fā)達(dá)，從而形成了一條深凹的“U”型曲線。臺灣企業(yè)家施振榮先生在分析IT產(chǎn)業(yè)價值鏈將這條曲線稱之為“微笑曲線”。(圖1)

　　全球化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的新含義

　　產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級通常是指高生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)(高附加價值產(chǎn)業(yè))比重不斷提高的過程，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不僅是發(fā)展家的事情，發(fā)達(dá)同樣存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的問題。

　　在上世紀(jì)六七十年代以前，全球化程度遠(yuǎn)遜于今天各國產(chǎn)業(yè)價值鏈主要是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)價值鏈所描述的狀況，因此，產(chǎn)業(yè)升級主要是推動資本密集和技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)比重的提高。特別對于后起而言，產(chǎn)業(yè)升級的軌跡就是從農(nóng)業(yè)社會進(jìn)入工業(yè)化，進(jìn)入工業(yè)化階段后，則又是從以紡織、服裝、輕工等傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，不斷提高新的資本與技術(shù)密集度更高的產(chǎn)業(yè)比重，如鋼鐵、機(jī)械、石油化工，再到電子工業(yè)、汽車工業(yè)等。東亞不少經(jīng)濟(jì)體如日本、韓國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級均經(jīng)歷了這么一個大體的過程。我國在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，也基本按照這么一條軌跡來制定與政策。

　　進(jìn)入經(jīng)濟(jì)全球化時代以后，后起的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成情況迅速發(fā)展變化。以我國為例，上世紀(jì)90年代以來，由于接受了大量的外商投資企業(yè)在信息產(chǎn)業(yè)的投資，信息產(chǎn)業(yè)成為我國第工業(yè)門；相應(yīng)的，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中以IT產(chǎn)品為主的高新技術(shù)產(chǎn)品比重也迅速提高，2006年達(dá)到29%，超過OECD的平均水平。如果按傳統(tǒng)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)來衡量我國的工業(yè)結(jié)構(gòu)，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)高的階段，但是，如果從全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的角度分析，就不難發(fā)現(xiàn)，其實我國只是參與了全球信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動密集的環(huán)節(jié)而已，我國在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈上的分工地位并不高。

　　在今天的全球化時代，由于全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的形成，后起產(chǎn)業(yè)升級變?yōu)?個方向：一是繼續(xù)像以前一樣從勞動密集產(chǎn)業(yè)到資本技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)間的升級。更重要的是，沿著全球產(chǎn)業(yè)價值鏈從勞動密集的價值環(huán)節(jié)向兩個方向提升，一個是向資本與技術(shù)密集的價值環(huán)節(jié)提升；另一個是向信息與管理密集的價值環(huán)節(jié)提升(圖2)。產(chǎn)業(yè)間的升級，大多也可以歸納到價值環(huán)節(jié)的升級。不論是在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)還是在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，均存在著從低附加價值向高附加價值環(huán)節(jié)提升的任務(wù)。例如，在IT產(chǎn)業(yè)中，勞動密集的價值環(huán)節(jié)是電腦的組裝，在上游環(huán)節(jié)中，附加價值更高的是線路板、顯示卡等件的生產(chǎn)，再往上游是芯片的生產(chǎn)、封裝，附加價值更高；往下游，則分別存在物流、營銷、品牌等多個服務(wù)環(huán)節(jié)，其附加價值也遠(yuǎn)高于電腦的組裝環(huán)節(jié)。即使在傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)如服裝業(yè)中，也存在著附加價值差異巨大的不同環(huán)節(jié)，成衣的生產(chǎn)附加價值最低，向產(chǎn)業(yè)上游回溯，高檔面料的生產(chǎn)附加價值則有所提高，設(shè)計的附加價值更高，向產(chǎn)業(yè)的下游推進(jìn)，物流、國際營銷、品牌經(jīng)營的附加價值也不斷提高。

　　因此，在全球化條件下提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實質(zhì)上就是提升一國在全球分工的地位。

　　我國產(chǎn)業(yè)升級面臨的3個機(jī)遇

　　過去20多年來，外商對華直接投資已經(jīng)達(dá)到7000多億美元，不僅向我國轉(zhuǎn)移了大量出口導(dǎo)向的勞動密集產(chǎn)業(yè)活動，而且?guī)恿吮就疗髽I(yè)走向國際市場。目前，我國已經(jīng)成為世界上最重要的低附加價值制成品的出口大國。展望未來，一方面，由于我國面臨巨大的人口壓力，我國需要繼續(xù)重視發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)；另一方面，提出了全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)和科學(xué)發(fā)展觀，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式與外貿(mào)增長方式成為更為緊迫的任務(wù)。在全球化條件下，實現(xiàn)增長方式的轉(zhuǎn)變，必須要從提升我國在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的地位入手。

　　著眼于提升我國產(chǎn)業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)，我國正面臨難得的國際國內(nèi)的新機(jī)遇。具體而言，主要是以下3個方面：

　　資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機(jī)遇

　　1.重化工業(yè)發(fā)展面臨強(qiáng)勁的國內(nèi)需求。這一輪經(jīng)濟(jì)的高速增長，其驅(qū)動力主要是以下兩個方面：一是城市化進(jìn)程加快，導(dǎo)致城市基礎(chǔ)設(shè)施的高漲，引致鋼鐵、水泥、石油化工、建筑機(jī)械等重化工業(yè)的強(qiáng)勁需求；二是人均收入提高后消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級，汽車、需求進(jìn)入了新的階段，同樣引致對重化工業(yè)的強(qiáng)勁需求。專家斷言，已經(jīng)進(jìn)入了重化工業(yè)化階段，這一階段將持續(xù)數(shù)年。面對如此強(qiáng)勁的國內(nèi)需求，國內(nèi)資金大規(guī)模流入重化工業(yè)領(lǐng)域，跨國投資者也開始對華轉(zhuǎn)移資本于技術(shù)密集的重化工業(yè)產(chǎn)業(yè)。在鋼鐵、石油化工、機(jī)械、化工等領(lǐng)域出現(xiàn)了越來越多的外資并購或新建投資項目。

　　2.大量出口型組裝活動對上游產(chǎn)業(yè)形成巨大的需求。過去20多年來，我國經(jīng)歷了兩次大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移波，一次是上世紀(jì)90年代中期以前的傳統(tǒng)勞動密集型輕紡產(chǎn)業(yè)對珠三角地區(qū)的轉(zhuǎn)移；第二次是上世紀(jì)90年代中期以來的以IT產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的大規(guī)模對華產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，長三角地區(qū)是主要的受益者。兩次國際產(chǎn)業(yè)大轉(zhuǎn)移，造就了今天消費(fèi)品和IT終端產(chǎn)品出口大國的地位。無論是傳統(tǒng)的輕紡產(chǎn)業(yè)，還是新興的IT產(chǎn)業(yè)，在華投資的主要是勞動密集的最終組裝環(huán)節(jié)和簡單零件的生產(chǎn)活動，附加價值比較低。但是，由此形成的巨大組裝能力，對上游零件產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了巨大的需求，出于降低成本與提高競爭力的原因，越來越多的上游零件開始在華開展本土化生產(chǎn)，與下游組裝產(chǎn)業(yè)形成產(chǎn)業(yè)集群。這一趨勢已經(jīng)開始，并將成為未來外資對華產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要方向。這實際上是在條件下完成的“進(jìn)口替代”，其結(jié)果將是加工貿(mào)易在華價值鏈的持續(xù)延伸。

　　條件下的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇

　　1.研發(fā)的國際化及其“溢出效應(yīng)”。研發(fā)的國際化已經(jīng)成為跨國投資中引人注目的新形象，2005年聯(lián)合國發(fā)布的《世界投資報告》就是以《跨國公司與研發(fā)的國際化》為主題?？鐕狙邪l(fā)活動的國際化，一是表現(xiàn)為其海外研發(fā)投入的大幅度增長。1985―1995年期間，美國企業(yè)海外研發(fā)投資的增長速度是其國內(nèi)研發(fā)投資增長速度的3倍，海外研發(fā)費(fèi)用占全研發(fā)支出的比例從1985年的6%上升到1995年的10%，2002年進(jìn)一步增加到13.3%。歐洲跨國公司海外研發(fā)投資占其全研發(fā)投入的比重已經(jīng)超過30%。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議在2004年11月至2005年3月對世界最大的研發(fā)投資者的調(diào)查表明，2003年平均每個跨國公司將其研發(fā)預(yù)算的28%用于海外研發(fā)活動。研發(fā)國際化第二表現(xiàn)是海外研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量和規(guī)模的不斷擴(kuò)大。2000年，全球擁有外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的已經(jīng)從1985年的26個，增加到45個。1999年，有375家外國公司在美國設(shè)立了715家研發(fā)分支機(jī)構(gòu)。1986―1990年間，日本企業(yè)在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量增長了86.6%，雇員增加了121.2%。研發(fā)全球化的第三個重要表現(xiàn)是海外研發(fā)機(jī)構(gòu)申請的專利和發(fā)明日益增長。統(tǒng)計顯示，1995年，世界最大跨國公司在美國申請的專利中由海外研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)明的占專利總數(shù)的比例已經(jīng)上升至11.3%。在英國、荷蘭、比利時和瑞士等歐洲，50%以上的專利申請來自跨國公司的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)。

　　研發(fā)的國際化是全球化背景下跨國公司應(yīng)對激烈的國際競爭的企業(yè)的重要內(nèi)容。一方面，信息技術(shù)進(jìn)步及研發(fā)活動的模塊化使得跨國公司進(jìn)行海外研發(fā)成為可能。另一方面，開展海外研發(fā)對跨國公司有著諸多好處：一是可以貼近東道國市場，增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)的針對性，提高產(chǎn)品市場競爭力；二是可以利用發(fā)展家廉價的研發(fā)資源，特別是人力資源，大幅度降低研發(fā)的成本；三是有利于迎合東道國政策，改善企業(yè)形象及與東道國的關(guān)系。

　　是跨國公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)最重要的發(fā)展家，目前我國累計吸收了800多家外資研發(fā)機(jī)構(gòu)。這既得益于我國有著低成本、優(yōu)質(zhì)的研發(fā)人力資源，又得益于在華外國直接投資的巨額存量。隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步高速發(fā)展，市場的吸引力持續(xù)增加，將會吸引更多的跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。

　　一般而言，跨國公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)，對東道國存在“溢出效應(yīng)”，主要包括：示范、人才與信息流動、合作、競爭等機(jī)制。溢出效應(yīng)能否充分發(fā)揮，取決于東道國的、體制、吸收能力。如何充分發(fā)揮外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的“溢出效應(yīng)”是發(fā)展家提升創(chuàng)新能力的一個重大課題。

　　2.全球化為發(fā)展家自主創(chuàng)新提供了眾多機(jī)遇。一是可以在發(fā)達(dá)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，充分利用發(fā)達(dá)的研發(fā)資源；二是可以并購海外的研發(fā)機(jī)構(gòu)或技術(shù)型公司，獲取知識產(chǎn)權(quán)與研發(fā)能力；三是可以引進(jìn)海外專業(yè)人才，解決技術(shù)難題；四是利用海外風(fēng)險投資基金與資本市場，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化。

　　服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移與服務(wù)外包的機(jī)遇

　　1.服務(wù)業(yè)成為跨國投資的主要領(lǐng)域。20世紀(jì)70年代早期，服務(wù)業(yè)吸引外資僅占全球FDI的1/4，到20世紀(jì)90年代這一比重上升到50%，2001―2003年，服務(wù)業(yè)吸收外資4610億美元，占全球外國直接投資流入量的比重達(dá)到66%。服務(wù)業(yè)外資主要集中于生產(chǎn)務(wù)業(yè)中，包括商業(yè)服務(wù)(29%)、金融服務(wù)(25%)、運(yùn)輸/倉儲/通訊(16%)和貿(mào)易(11%)。另外，跨國公司開始在投資較多的發(fā)展家建立地區(qū)總，也有利于東道國從事更高附加價值的服務(wù)環(huán)節(jié)。跨國公司對發(fā)展家的服務(wù)投資，將通過示范、競爭和人員流動等機(jī)制，大大提升發(fā)展家服務(wù)業(yè)的整體水平。

　　我國吸引外資一直以制造業(yè)為主，但是，隨著制造業(yè)形成大量的產(chǎn)能，帶動生產(chǎn)務(wù)業(yè)投資加速進(jìn)入我國。2006年1―10月，在其它領(lǐng)域?qū)嶋H利用外資為負(fù)增長的形勢下，服務(wù)業(yè)吸引外資增長率達(dá)到14.6%。

　　2.服務(wù)外包方興未艾。在生產(chǎn)客服化、服務(wù)流程數(shù)字化和模塊化以及國際競爭日益激烈等因素的推動下，跨國服務(wù)轉(zhuǎn)移成為近年引人注目的新現(xiàn)象，推動全球服務(wù)外包迅速發(fā)展。據(jù)Gartner Inc.預(yù)測：世界服務(wù)外包市場將以年均8.2%的速度增長，2003年世界服務(wù)外包額為2201億美元，2007年將達(dá)3063億美元。服務(wù)外包中一個突出的內(nèi)容是離岸服務(wù)外包，即將服務(wù)環(huán)節(jié)外包給位于國外的第三方服務(wù)提供者?？鐕?wù)外包的內(nèi)容十分豐富，包括呼叫中心、后臺服務(wù)、IT、人力資源管理與培訓(xùn)、采購、客戶服務(wù)、物流、研發(fā)等。

　　降低成本是跨國公司開展離岸外包的主要驅(qū)動力。1999―2002年期間美國銀行業(yè)通過將分業(yè)務(wù)外包到印度，節(jié)了80億美元的成本。而歐洲的具有外包經(jīng)驗的跨國公司認(rèn)為離岸外包可以節(jié)20%―39%的成本。

　　3.發(fā)展家承接服務(wù)外包業(yè)務(wù)，從而得以參與全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的服務(wù)環(huán)節(jié)。離岸外包向本地服務(wù)業(yè)的溢出效應(yīng)，可以大幅度提升本地服務(wù)業(yè)的水平。作為一個人力資源十分豐富的發(fā)展家，具有發(fā)展跨國服務(wù)外包的基礎(chǔ)條件，不少知名的咨詢機(jī)構(gòu)看好作為未來新興的服務(wù)外包市場的前景，有些甚至認(rèn)為可能超越印度成為最大的服務(wù)外包市場。

　　我國產(chǎn)業(yè)升級的與對策

　　二次世界大戰(zhàn)以來，后起采取了兩種不同的發(fā)展。以拉美為代表的一些發(fā)展家，充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢，實行了“進(jìn)口替代”發(fā)展，通過對新興產(chǎn)業(yè)實行貿(mào)易保護(hù)，發(fā)展本國的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。這一發(fā)展在早期取得了巨大成功，但上世紀(jì)70年代初石油危機(jī)的爆發(fā)，了這一發(fā)展不可克服的內(nèi)在矛盾：在高保護(hù)條件下發(fā)展的產(chǎn)業(yè)缺乏國際競爭力，而經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大帶來進(jìn)口需求的持續(xù)增長，最終難以支撐，從而頻繁出現(xiàn)以貨幣貶值為突出特征的金融危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入了困境。

　　以日本為代表的東亞分經(jīng)濟(jì)體則采取了“出口導(dǎo)向”發(fā)展，通過采用產(chǎn)業(yè)政策的手段，提升本國產(chǎn)業(yè)的出口競爭力，面向國際市場開展生產(chǎn)活動。這一造就了日本這一世界第經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國以及東亞“四小龍、“四小虎”的快速發(fā)展，被世界銀行譽(yù)為“東亞奇跡”。

　　建立之初，采取了“進(jìn)口替代”，利用計劃經(jīng)濟(jì)體制，推進(jìn)實施，初步建立了較完善的工業(yè)體系。但是，到上世紀(jì)70年代末，國民經(jīng)濟(jì)遇到了很大困難，這既是計劃體制的失敗，也是“進(jìn)口替代”的失敗。人們大多看到了計劃體制的失敗，所以贊同體制和向市場體制轉(zhuǎn)軌，但很少看到“進(jìn)口替代”的失敗，因此，迄今在很多產(chǎn)業(yè)中我國仍實行“進(jìn)口替代”。但是，自上世紀(jì)70年代末實行對外政策，通過吸收出口導(dǎo)向型的外國直接投資，融入了世界經(jīng)濟(jì)，成為低端制成品世界性的出口基地。出口門的成功，在很大程度上掩蓋了在其它門實行的“進(jìn)口替代”的失敗。

　　經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛推進(jìn)，對“進(jìn)口替代”和“出口導(dǎo)向”均提出了挑戰(zhàn)。貿(mào)易投資自由化的要求，令“進(jìn)口替代”所必需的貿(mào)易保護(hù)難以繼續(xù)維持。公平貿(mào)易、反補(bǔ)貼等一系列規(guī)則的制定與實施，大大制約了“出口導(dǎo)向”所需的產(chǎn)業(yè)政策的空間。在這一新的全球化背景下，我國必須探索出一條在條件下推動產(chǎn)業(yè)升級的新的發(fā)展，才能抓住全球化帶來的重大機(jī)遇，實現(xiàn)和平崛起。

　　根據(jù)上面對全球化分工趨勢的分析，我國應(yīng)該采取“提升全球價值鏈”，充分利用經(jīng)濟(jì)全球化帶來的機(jī)遇，在條件下推進(jìn)我國在國際分工中的地位，由當(dāng)前的低附加價值環(huán)節(jié)為主，向上下游高附加價值環(huán)節(jié)提升。這一由以下幾個核心內(nèi)容組成：

　　第一，有為。從正反兩方面的歷史經(jīng)驗看，后起必須集之力與市場之力，才能追趕上先行。強(qiáng)調(diào)有為，不是主張搞管制經(jīng)濟(jì)，而是要求準(zhǔn)確把握全球產(chǎn)業(yè)分工的趨勢，制定正確的發(fā)展，按照目標(biāo)，通過體制創(chuàng)新，引導(dǎo)市場力量來實施。

　　第二，創(chuàng)造動態(tài)比較優(yōu)勢。全球化發(fā)展到今天，除勞動力之外的生產(chǎn)要素可以自由跨境流動，資源稟賦不再成為決定一國的國際分工地位的關(guān)鍵。決定一國分工地位的是、體制和人力資源。后起必須圍繞這幾個基本要點，創(chuàng)造動態(tài)的比較優(yōu)勢，從而引導(dǎo)全球的生產(chǎn)要素向本國匯聚，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的目標(biāo)。

　　第三，扶持本國的跨國公司。企業(yè)永遠(yuǎn)是市場經(jīng)濟(jì)的主體。全球化條件下，跨國公司是配置資源的主體。必須擁有批本國的跨國公司，才能在全球競爭中立于不敗之地。強(qiáng)調(diào)本國跨國公司的重要性，并不是主張排斥外國的跨國公司，而是要在中、在與其它企業(yè)的競爭與合作中發(fā)展本國的跨國公司。

　　重點與政策

　　1.在中推進(jìn)自主創(chuàng)新。

　　后起的技術(shù)進(jìn)步有兩個來源，即外源式和內(nèi)源式。外源式是指通過投資、貿(mào)易、模仿等方式從國際市場獲取技術(shù)，內(nèi)源式則是通過自主創(chuàng)新獲取技術(shù)。針對具體的技術(shù)，究竟是外源式獲取還是內(nèi)源式獲取，應(yīng)該是由企業(yè)通盤比較收益、成本與風(fēng)險，來做出決定。作為一個正在崛起的大國，正面臨日益嚴(yán)峻的知識產(chǎn)權(quán)約束，因此，在層面上大力推動自主創(chuàng)新十分必要。自主創(chuàng)新是在全球化背景下推進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步，需要在的條件下，用的思維來指導(dǎo)創(chuàng)新，因此，在中推進(jìn)自主創(chuàng)新，需要堅持以下原則：

　　第一，要充分利用全球化帶來的各種機(jī)遇，避免走關(guān)起門來搞創(chuàng)新的路子。

　　第二，自主創(chuàng)新的主要目標(biāo)應(yīng)該是創(chuàng)造具有市場價值的知識產(chǎn)權(quán)，而不是為自主而自主，或者為創(chuàng)新而創(chuàng)新。

　　第三，自主創(chuàng)新的主體是企業(yè)，的責(zé)任主要不是直接增加對技術(shù)創(chuàng)新活動的財政投入，而是通過體制創(chuàng)新來激發(fā)企業(yè)開展自主創(chuàng)新的主動性和積極性。例如，要通過強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)來保護(hù)企業(yè)開展創(chuàng)新活動的積極性。

　　基于以上原則，當(dāng)前推進(jìn)自主創(chuàng)新，重點要在以下幾個方面著力：

　　第一，繼續(xù)鼓勵跨國公司在華開展更高水平的研發(fā)活動，重點擴(kuò)大跨國公司研發(fā)的“溢出效應(yīng)”，通過制定合適的政策，鼓勵人員的合理流動、信息交流、與本土企業(yè)或機(jī)構(gòu)的合作。

　　第二，完善創(chuàng)新的金融制度。結(jié)合本國國情，完善風(fēng)險投資、證券市場等一系列推動創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的金融制度。

　　第三，加強(qiáng)人才培養(yǎng)，引進(jìn)高級人才。一方面，要按照市場對人才的要求，推進(jìn)大學(xué)教育，完善人才培訓(xùn)。另一方面，要大力引進(jìn)海外高級專才，在稅收、跨境流動、工作許可、居留、生活條件和家庭人員的就業(yè)、就學(xué)方面改善政策與條件。

　　第四，支持本國企業(yè)在海外設(shè)立或并購研發(fā)機(jī)構(gòu)、收購知識產(chǎn)權(quán)以及與國外合作開展創(chuàng)新活動，提供政策扶持與便利。

　　第五，打破壟斷，鼓勵競爭。市場競爭是創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步最大的動力。

　　第六，進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)，在國有企業(yè)內(nèi)建立起自主創(chuàng)新的長效機(jī)制。經(jīng)過多年，現(xiàn)有的國有企業(yè)主要是大中型企業(yè)，是我國企業(yè)中具有較強(qiáng)研發(fā)能力的企業(yè)群體，理應(yīng)成為自主創(chuàng)新重要的一支生力軍。但是國有企業(yè)現(xiàn)行各種制度，導(dǎo)致國有企業(yè)一怕?lián)L(fēng)險，二是行為短期化，嚴(yán)重阻礙了國有企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新的積極性。

　　第七，大力加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

　　2.大力發(fā)展服務(wù)出口。

　　我國服務(wù)貿(mào)易多年來逆差持續(xù)擴(kuò)大，2005年逆差為94億美元，表明我國服務(wù)業(yè)總體國際競爭力較弱。發(fā)展服務(wù)貿(mào)易出口有利于充分發(fā)揮我國勞動力資源優(yōu)勢，也有利于提升我國服務(wù)業(yè)在全球分工中的地位和我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級。在推動傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)繼續(xù)擴(kuò)大出口的同時，當(dāng)前我國應(yīng)該抓住服務(wù)外包的重大機(jī)遇，以服務(wù)外包作為擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易出口的突破點。

　　我國發(fā)展服務(wù)外包具有諸多優(yōu)勢，但也存在不少約束。一是開拓國際市場的能力不足，缺乏有國際聲譽(yù)的服務(wù)類大公司。二是人力資源產(chǎn)業(yè)鏈存在欠缺，高中低人才不配套，高端人才不足；人力資源數(shù)量與質(zhì)量不匹配；外語水平普遍不高，國際交流能力有待提高；教育培訓(xùn)體系不完善。三是商業(yè)運(yùn)作環(huán)境有待完善。四是基礎(chǔ)設(shè)施有待進(jìn)一步完善，網(wǎng)絡(luò)支持、水電、辦公環(huán)境、交通存在一些約束；大城市房屋成本上漲過高。五是政策與法制環(huán)境有待改善，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力。六是缺乏對信息技術(shù)支撐的服務(wù)(ITES)的支持政策。

　　要使服務(wù)外包得到大的發(fā)展，必須揚(yáng)長避短，采取強(qiáng)有力的措施：

　　第一，按照服務(wù)外包要求，建立或完善服務(wù)外包的特殊經(jīng)濟(jì)園區(qū)：軟件園、科技研發(fā)園區(qū)、國際物流園區(qū)等，培育產(chǎn)業(yè)集群。

　　第二，要改善運(yùn)作的軟環(huán)境，包括：提高政策的透明度與可預(yù)見性；規(guī)范職能與行為；簡化審批程序，提高辦事效率；杜絕工作人員的腐敗行為。

　　第三，加快服務(wù)領(lǐng)域的。加快壟斷務(wù)行業(yè)的重組與，引入競爭；加快服務(wù)行業(yè)對國內(nèi)民營資本的；加快服務(wù)領(lǐng)域的對外，提高服務(wù)業(yè)競爭力；加快事業(yè)單位，增強(qiáng)專業(yè)服務(wù)活力。

　　第四，培育服務(wù)業(yè)出口龍頭企業(yè)。加快國有企業(yè)，改頭企業(yè)的公司治理；改頭企業(yè)融資環(huán)境，加快境內(nèi)外上市、發(fā)債、信用貸款，發(fā)揮政策性金融工具的作用；支持龍頭企業(yè)跨境并購與投資；在外匯管理、人員出入境上，創(chuàng)造適應(yīng)企業(yè)跨國經(jīng)營的體制環(huán)境。

　　3.提升技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。

　　發(fā)展技術(shù)資本密集型產(chǎn)業(yè)，一直是我國產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)。但是，以往對技術(shù)資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，采取的是“進(jìn)口替代”，通過保護(hù)來發(fā)展，這種指導(dǎo)下發(fā)展起來的技術(shù)與資本密集產(chǎn)業(yè)，最大的不足是國際競爭力低下，只能滿足國內(nèi)低端需求，連進(jìn)入國內(nèi)加工貿(mào)易價值鏈的機(jī)會都不大，更不用說直接開拓國際市場了。

　　“提升全球價值鏈”所要發(fā)展的，是具有較強(qiáng)國際競爭力的技術(shù)與資本密集產(chǎn)業(yè)。因此，需要探索在條件下發(fā)展技術(shù)資本密集型產(chǎn)業(yè)的新路。近年來，我國企業(yè)已經(jīng)進(jìn)行了不少探索，積累了不少成功的經(jīng)驗。例如，在電信設(shè)備產(chǎn)業(yè)，華為、中興公司走出了一條利用國際國內(nèi)資源，通過參與國際競爭發(fā)展自主品牌、自主知識產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新路子。在數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)，我國企業(yè)走出了一條通過跨國并購提升自主創(chuàng)新能力和國際競爭力的新路子。

　　(1)打破壟斷，放松準(zhǔn)入，引入競爭。技術(shù)與資本密集產(chǎn)業(yè)，大多被長期視為性產(chǎn)業(yè)，在這些本應(yīng)是競爭性的領(lǐng)域，卻存在著過度保護(hù)和競爭不足的問題，一些行業(yè)甚至存著行政性壟斷的問題。當(dāng)務(wù)之急，是要打破壟斷，對內(nèi)資和外資，實現(xiàn)公平競爭。

　　(2)加快國有企業(yè)。由于歷史原因，技術(shù)與資本密集產(chǎn)業(yè)存在大量的國有企業(yè)，這些國有企業(yè)有著技術(shù)、資本、人才等方面的優(yōu)勢，但受制于傳統(tǒng)國企管理機(jī)制，導(dǎo)致其競爭力低下。必須加快國有企業(yè)，健全其治理結(jié)構(gòu)，其管理機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。

　　(3)擴(kuò)大引進(jìn)外資，健全外資并購法律。技術(shù)與資本密集產(chǎn)業(yè)中，我國與國際先進(jìn)水平存在明顯差距，引進(jìn)外資，有利于引入資本、技術(shù)、管理和新的機(jī)制，對于提升我國在這些領(lǐng)域的國際競爭力有著積極的作用。目前，我國正面臨著外資對技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)大規(guī)模投資的重大機(jī)遇，但是，這些產(chǎn)業(yè)長期被視為性行業(yè)，人們擔(dān)心外資控制可能帶來產(chǎn)業(yè)安全、經(jīng)濟(jì)安全問題，因此，外資進(jìn)入存在著種種障礙。我國應(yīng)該對產(chǎn)業(yè)安全有一個明確的界定，片面擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)安全的范疇，只會導(dǎo)致我們喪失利用外資源提升產(chǎn)業(yè)競爭力的機(jī)遇。并購是外資進(jìn)入這些領(lǐng)域的重要方式，健全并購法規(guī)有利于創(chuàng)造更好的法制環(huán)境。

　　(4)支持龍頭企業(yè)開展國際化經(jīng)營。企業(yè)通過跨國并購、聯(lián)合、合作等活動，可以在更大范圍內(nèi)利用全球化帶來的機(jī)遇，提升其競爭力。目前，我國支持企業(yè)跨國經(jīng)營的政策體系不完善，企業(yè)化運(yùn)作非但得到的支持不足，而且存在很多障礙，急需梳理政策，完善支持企業(yè)跨國經(jīng)營的政策體系。

　　4.培育自主品牌。

　　世界經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入了品牌競爭的時代，擁有國際品牌企業(yè)比生產(chǎn)制造企業(yè)分享了更多的附加價值。在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈上，我國總體上處于分工的低端，存在著國際名牌少、品牌價值低的問題。在市場上開展品牌經(jīng)營，是我國提升價值鏈的重要內(nèi)容。

　　5.培育本國的跨國公司。

　　從本質(zhì)上講，經(jīng)濟(jì)全球化是跨國公司的時代，跨國公司是經(jīng)濟(jì)全球化最大的受益者，是全球資源配置的主導(dǎo)者，也是全球化不斷深化的最大推動者。培育我國的跨國公司，對于我國成為一個世界強(qiáng)國，具有重大的意義。我國企業(yè)對外投資尚處于起步階段，但發(fā)展很快，截至2005年底，對外直接投資累計凈額為572億美元，的對外直接投資企業(yè)已遍布全球163個和地區(qū)。

　　我國對外投資的政策也還處于起步階段，從以往長期限制對外投資的政策轉(zhuǎn)向放松限制和有限支持政策，這些政策對于培育的跨國公司是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。韓國跨國公司發(fā)展的經(jīng)驗表明，后起發(fā)展自己的跨國公司，有必要結(jié)合之力與企業(yè)之力，才能在較短時間內(nèi)取得實效。鑒于我國資本項目尚未完全，目前比較可行的政策是選擇一批治理結(jié)構(gòu)好、國際競爭力強(qiáng)的企業(yè)作為培育跨國公司的試點，為他們開展國際化經(jīng)營創(chuàng)造一個適宜的環(huán)境。

　　適當(dāng)放松外匯管制，滿足試點企業(yè)更靈活地在全球調(diào)配資金的要求。建議允許中資跨國公司總(或其財務(wù)公司)統(tǒng)一管理與使用境內(nèi)外成員公司的外匯資金，放寬母公司對境外子公司放款限制，允許外匯資金在核定額度內(nèi)跨境調(diào)配，事后向外匯報備。

　　對試點企業(yè)境內(nèi)外融資給予支持。對境外帶料加工貿(mào)易帶動國內(nèi)產(chǎn)品出口，給予貸款貼息支持，但存在諸多限制，政策效力沒得到充分發(fā)揮。建議對開展跨國經(jīng)營后切實帶動大量出口的試點企業(yè)，應(yīng)該允許企業(yè)在比較融資成本后自主決定融資渠道，放松在貸款銀行(可以是外資銀行)、貸款主體(可以為境外子公司)、幣種和用途方面的限制，享受境外帶料加工貿(mào)易的貼息支持。同時，還應(yīng)對企業(yè)境內(nèi)外上市或發(fā)行企業(yè)債券放松限制，使試點企業(yè)充分利用海內(nèi)外資本市場的融資工具。支持企業(yè)建立財務(wù)公司，從而有利于集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)配金融資源，加強(qiáng)對海外企業(yè)的財務(wù)控制。

　　支持試點企業(yè)的研發(fā)活動。支持企業(yè)的研發(fā)活動是目前發(fā)達(dá)扶持企業(yè)的主要手段，為使我國企業(yè)在與其國外競爭對手的競爭中取得平等的地位，要根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策和科技創(chuàng)新計劃，在不違背世貿(mào)組織規(guī)則的前提下，對試點企業(yè)的研發(fā)活動給予盡可能的扶持。

　　便利商務(wù)人員的出入境。外事管理門和其它相關(guān)門在企業(yè)商務(wù)人員申領(lǐng)護(hù)照給予更多的便利，通過與有關(guān)及駐華使領(lǐng)館協(xié)調(diào)，為試點企業(yè)商務(wù)人員辦理簽證創(chuàng)造更加便捷的條件。

　　(本報告源自發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟(jì)研究“跨國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”課題)