電視臺(tái)方案“股改第一股”三一重工的闖關(guān)之路―訪華歐國(guó)際董事總經(jīng)理譚軍、成曦三一欲

        2005年6月10日，增加分衛(wèi)星電視節(jié)目，對(duì)于三一重工、華歐國(guó)際證券，自辦節(jié)目頻道預(yù)留3套以上，乃至資本市場(chǎng)而言，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)所屬北京、上海、沈陽(yáng)、昆山等產(chǎn)業(yè)園節(jié)目資源共享和雙向傳輸?！　?．電視臺(tái)所需設(shè)備為全數(shù)字化設(shè)備?！　?．每周不少于5次自辦節(jié)目的采編、制作、播出和傳輸。　　5．?dāng)M建立演播、錄音棚、后期制作機(jī)房、播出機(jī)房、審片室、資料庫(kù)、化妝間等設(shè)施。　　6．應(yīng)征方請(qǐng)?jiān)谝?guī)定的時(shí)間，都是一個(gè)具有里程碑意義的日子。這一天，將方案分別以書(shū)面和電子版的形式寄達(dá)指定地點(diǎn)和聯(lián)系人?！　　　∪?、應(yīng)征方資質(zhì)要求　　1．必須具有工商行政管理門(mén)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》?！　?．必須具有良好的售后服務(wù)能力和相應(yīng)的質(zhì)量保證措施，三一重工股權(quán)分置方案順利通關(guān)，中標(biāo)后不允許轉(zhuǎn)包?！　?．具有在近3年內(nèi)完成的2個(gè)（含2個(gè)）以上合同金額不低于500萬(wàn)元的電視臺(tái)軟硬件設(shè)計(jì)及設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目成功案例。　　4．若投標(biāo)人不是投標(biāo)產(chǎn)品原廠家的，由此成為“股改第一股”，須取得主要產(chǎn)品原廠商或駐辦事機(jī)構(gòu)針對(duì)本項(xiàng)目的專項(xiàng)授權(quán)書(shū)或產(chǎn)品銷售代理證書(shū)?！　?．企業(yè)在以往采購(gòu)活動(dòng)中無(wú)不良行為記錄并在市場(chǎng)中有良好的信譽(yù)?！　?．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件?！　　　∷?、方案接收 1．方案開(kāi)始接收時(shí)間：2007年8月1日上午9時(shí)整　　2．方案接收截止時(shí)間：2007年8月12日下午3時(shí)整　　3．方案接收地點(diǎn)： 三一重工商務(wù)本、宣傳文化　　4．方案接收門(mén)： 三一重工商務(wù)本、宣傳文化　　　　五、方案遴選　　公司對(duì)本次應(yīng)征方案不支付費(fèi)用，華歐國(guó)際也聲名大噪。面對(duì)這個(gè)難解的歷史遺留問(wèn)題，對(duì)遴選出的入圍方案專函通知應(yīng)征方，在國(guó)內(nèi)外沒(méi)有任何借鑒經(jīng)驗(yàn)的背景下，并優(yōu)先推薦其進(jìn)入競(jìng)標(biāo)程序，華歐國(guó)際摸著石頭過(guò)河，參與三一集團(tuán)電視臺(tái)項(xiàng)目招標(biāo)，憑借著其卓越的創(chuàng)新能力，招標(biāo)具體時(shí)間另見(jiàn)招標(biāo)公告?！　　　×?、方案寄達(dá)　　1．聯(lián)系人：宣傳文化鐘先生、商務(wù)本張先生　　2．電話：0731-4031933、4031712 　　傳真：0731-4031999轉(zhuǎn)宣傳文化　　3．E-Mail：zhongnh@sany.com.cn 　　4．地址： 湖南長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)區(qū)三一工業(yè)城　　5．郵政編碼：410100　　6．三一集團(tuán)網(wǎng)址：http://www.sanygroup.com，成為資本市場(chǎng)這場(chǎng)前所未有的創(chuàng)新性變革的領(lǐng)頭羊。

　　當(dāng)年協(xié)助三一重工成功闖關(guān)的兩位保薦人――華歐國(guó)際董事總經(jīng)理譚軍和成曦，回憶起那段經(jīng)歷至今記憶深刻：“敲定股改方案的那一天，湖南下著瓢潑大雨，那時(shí)并沒(méi)有‘股改第一家’的概念，腦子里想得只是怎么把這件事做成”。

　　“到了10送3，還是10送3.5的時(shí)候，其實(shí)就是一個(gè)和市場(chǎng)討價(jià)還價(jià)的過(guò)程，但前面的工作其實(shí)是更艱難更復(fù)雜的，這是外界沒(méi)有看見(jiàn)的?！?nbsp;三一重工股改保薦人成曦感慨道：“光初稿就寫(xiě)了幾十版，迄今為止股權(quán)分置的所有方案和思路，都體現(xiàn)在我們?cè)瓉?lái)的策劃里面?！?nbsp;

　　而在當(dāng)時(shí)，對(duì)于這個(gè)歷史遺留問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外均沒(méi)有任何可借鑒的經(jīng)驗(yàn)，華歐國(guó)際只能摸著石頭過(guò)河，就這樣成為資本市場(chǎng)這場(chǎng)前所未有的創(chuàng)新性變革的領(lǐng)頭羊。

　　另一位保薦人譚軍介紹，早在2003年三一重工申請(qǐng)上市時(shí)，就提出了股權(quán)全流通的大膽設(shè)想，因此三一重工和華歐國(guó)際早在股改前的兩年起，就開(kāi)始探討和研究如何解決問(wèn)題。2004年，當(dāng)時(shí)身為全國(guó)代表的三一重工董事長(zhǎng)梁穩(wěn)根在出席全國(guó)會(huì)議時(shí)，又以代表的身份提出了相關(guān)議案。

　　“首先要討論誰(shuí)有權(quán)利做這件事，由誰(shuí)通過(guò)，后來(lái)就有個(gè)‘A股相關(guān)股東會(huì)議’，而不是股東；還要考慮監(jiān)管層答不答應(yīng)，哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；還有怎么登記的問(wèn)題，上市公司想送股，流通股東怎么拿到，怎么賣；以及稅收的問(wèn)題......” 譚軍回憶。

　　在華歐國(guó)際反復(fù)修改的幾十版初稿中，陸陸續(xù)續(xù)完善了上述難題的解決方案，而且不僅要解決實(shí)際問(wèn)題，還要上升到一定的理論高度。那時(shí)還不是后來(lái)市場(chǎng)討論最多的對(duì)價(jià)之爭(zhēng)，遇到的都是法律問(wèn)題。三一重工與華歐國(guó)際共同挑戰(zhàn)了這塊“最難啃的骨頭”。

　　2005年4月30日，也就是股權(quán)分置試點(diǎn)通知出臺(tái)的次日，華歐國(guó)際在第一時(shí)間向證監(jiān)會(huì)提交了三一重工解決股權(quán)分置的試點(diǎn)方案；5月7日三一重工被最終確定為首批試點(diǎn)單位之一；5月10日出臺(tái)試點(diǎn)方案：流通股股東每持有10股流通股獲得3股股票和8元現(xiàn)金。

　　“整個(gè)‘五一’長(zhǎng)假，我們沒(méi)有一個(gè)整夜，方案起什么名字，有哪幾條，怎么寫(xiě)，什么時(shí)候開(kāi)會(huì)，通通沒(méi)有樣本?！背申鼗貞浀?，壓力最大的，還是方案面向公眾后，與投資者溝通的階段?！澳菚r(shí)候神經(jīng)高度緊張，不知道會(huì)遇到什么問(wèn)題，只知道隨機(jī)應(yīng)變”，這是譚軍當(dāng)時(shí)的切身感覺(jué)，他回憶，當(dāng)時(shí)的每個(gè)細(xì)節(jié)都小心翼翼，連開(kāi)時(shí)位置的安排都有考慮，生怕形成對(duì)立情緒。以前都是董事長(zhǎng)坐在臺(tái)上講話，后來(lái)董事長(zhǎng)也坐在臺(tái)下，顯示出所有股東都是平等的。

　　每10股流通股送3股股票8元現(xiàn)金，原以為是一個(gè)“所有人都會(huì)很高興”的方案，市場(chǎng)的回應(yīng)卻是――“非流通股股東讓利不夠”。由于長(zhǎng)久以來(lái)積累的虧損使所有投資人對(duì)“股改”試點(diǎn)的讓利方案期望過(guò)高，作為第一個(gè)公布方案的公司，三一重工必然面對(duì)整個(gè)流通股股東對(duì)非流通股股東的不滿情緒。 

　　“讓大家從情緒的失控中，回到理性的探討問(wèn)題，這個(gè)過(guò)程要花很多時(shí)間和精力?！弊T軍介紹，后來(lái)才有了到電視臺(tái)、網(wǎng)站、到各個(gè)地方去拜訪股東。現(xiàn)在這樣的程序成為了常規(guī)，但在當(dāng)時(shí)是從來(lái)沒(méi)有的。如果不是市場(chǎng)反應(yīng)如此強(qiáng)烈，或許也不會(huì)采用這樣一個(gè)高質(zhì)量、高強(qiáng)度的方式與廣大投資者交流。事實(shí)證明，這樣的交流是有效的?！罢驹谶@個(gè)角度上，股權(quán)分置對(duì)整個(gè)的上市公司治理結(jié)構(gòu)有著積極的作用。因?yàn)榇蠹覐拇苏J(rèn)識(shí)到，小股東也是有權(quán)投票的，大股東要尊重他們，充分交流和溝通?！?nbsp;

　　5月14日，三一重工公布了調(diào)整補(bǔ)充方案；5月24日，推出股權(quán)試點(diǎn)修改方案，由之前的每10股送3股派8元現(xiàn)金修改為每10股送3.5股派8元現(xiàn)金，并主動(dòng)提高減持門(mén)檻，做出增加兩項(xiàng)重要減持條件的承諾。2005年6月10日下午，三一重工的股改方案最終獲得93.44%的高票通過(guò)，開(kāi)啟了股權(quán)分置的新紀(jì)元。

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